JPMorgan оштрафован на $3,25 млн за рискованную торговую стратегию

Брокерское подразделение JPMorgan Securities (JPMS) получило штраф в размере $3,25 млн от Регуляторного органа финансовой индустрии (FINRA). Причиной стало обвинение в недостаточном контроле над действиями бывшего брокера, который рекомендовал клиентам рискованную торговую стратегию.

Согласно документам FINRA, в период с января 2016 по апрель 2020 года брокер предлагал клиентам использовать крупные позиции в высокодоходных ценных бумагах с применением кредитного плеча. Это привело к значительным убыткам в марте-апреле 2020 года на фоне высокой волатильности рынка из-за пандемии.

Клиенты JPMS столкнулись с маржин-коллами и были вынуждены ликвидировать значительную часть своих активов, понеся серьёзные потери. FINRA заявило, что компания не приняла разумных мер в ответ на тревожные сигналы, связанные с торговой деятельностью брокера.

«Компания нарушила правила FINRA 3110(a) и 2010, за что оштрафована на $3,25 млн», — сообщили в регуляторе.

JPMS согласился с условиями штрафа, не признавая и не отрицая обвинений FINRA.